融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要_白云山(600332)_公告正文_财经

融资新蓝筹使接合花费基金校正新盟员阐明书

(2007年第1号)

基金饲养员:融通基金应付股份有限公司

基金托管人:奇纳河优美的体型堆股份股份有限公司

日期,:四月,二,七

要紧微量

任一新的蓝筹使接合花费基金(以下约分”本基金”)经奇纳河使接合监视应付任命证监基金字[2002]41号文称许敞开的出卖。同意日期为2002年7月25日。。该基金为盟约式开口式基金。,基金和约失效日期为2002年9月13日。。

花费有风险,花费者涂基金时应细心调准瞄准器招股阐明书。。 

基金的过往业绩没某个占兆官其接下去体现。 

因基金和约和基金募集合算的健康状态编制摘要。,奇纳河证监会同意。基金盟约是基金党中间的和约字幕。、任务法度用纸封面。基金花费者从基金和约中买到基金均摊。,即变为基金均摊同意人和本基金和约的党,同意基金均摊亲手的行动预示了它的供认和功能。,因基金法、《运作方法》、基金和约的字幕及宁静使担忧规则、承当任务。基金花费者惊奇基金合伙的字幕和任务,应会议记载向上看基金和约。。

基金监视者按谨慎的任执行谨慎的任、精诚、仔细的节俭经纪原始的与基金的敷,但它不克不及誓言基金张开的。,不誓言最小的进项。 

本招股书紧密的日期为2007年3月31日。,使担忧财务创纪录的和净值体现紧密的日为2007年3月31日(财务创纪录的不审计)。

一、基金和约失效日期

2002年9月13日

二、基金饲养员

(1)基金监视者概略

术语: 融通基金应付股份有限公司

自动记载器地址:深圳南山区华裔城韩堂大厦,沈、14层

工厂地址:深圳南山区华裔城韩堂大厦,沈、14层

邮递区号:518053

法定代劳人:孟丽君

总监视者:陆秋梅

经纪漫游:基金应付事情;启动基金的引起。 

存续持久:继续经纪

规划状态:有限指责公司

自动记载器资产:1亿2500万元

电话零碎:0755-26948666

联络:吴叶平

经过对公司合伙大会的论述,并报奇纳河使接合监视应付任命(证监会[ 2006 ] 264)、奇纳河商务部([ 2006 ] 0788)认可和同意,陕西国际因为信用的花费股份股份有限公司、华林使接合有限指责公司参加将其同意的公司20%股权整个让给日兴资产应付股份有限公司(Nikko Asset Management Co., Ltd.),公司原合伙交接使接合有限指责公司将其同意的公司20%股权整个让给新老年使接合有限指责公司。

是你这么说的嘛!股权让事项中陕西省国际因为信用的花费股份股份有限公司所持股权让给日兴资产应付股份有限公司(Nikko Asset Management Co., Ltd.)、交接使接合有限指责公司所持股权让给新老年使接合有限指责公司的中间定位变换自动记载器手续现已应付完整的,华林使接合有限指责公司所持股权让给日兴资产应付股份有限公司(Nikko Asset Management Co., Ltd.)的中间定位变换自动记载器手续正应付中。

股权变换前,公司合伙及其财政资助比:河北使接合有限指责公司40%、陕西国际因为信用的花费股份股份有限公司20%、交接使接合有限指责公司20%、华林使接合有限指责公司20%。从事是你这么说的嘛!指责的变换使完美后,公司合伙的财政资助比及其财政资助额将为:河北使接合有限指责公司40%、日兴资产应付股份有限公司(Nikko Asset Management Co., Ltd.)40%、新老年使接合有限指责公司20%。

公司次要引起以下事情部:监察核对部、去市场买东西拓展部、谈论规划部、基金应付部、基金市部、总会计师机关、自动记载器清算部、通知技术部、倍数应付部、英卓培训北京的旧称分店和上海办;也,它也有花费方针决策任命和风险把持任命。。

(二)次要人事合算的健康状态

1、基金监视者董事会盟员

董事长孟丽君修饰,术语博士。去海军工学院、太原力学谈论所教员;北京的旧称省丰台区市知识技术任命工兵;河北使接合有限指责公司副总统。2001到如今,任荣基金应付股份有限公司董事长。。

孤独董事曹峰麒修饰,自称者。北京的旧称学院合算的系讲课者;北京的旧称学院合算的研究所副自称者、自称者。北京的旧称学院光芒应付学院自称者、北京的旧称学院从事金融活动使接合谈论广州中心掌管、规则度数任命纪律审察组盟员、在奇纳河从事金融活动学会常务理事、北京的旧称从事金融活动学会副会长。

孤独董事强修饰,自称者。西北政法学院自称者、合算的法副掌管、合算的法硕士谈论生导师、从事金融活动使接合法谈论广州中心掌管。

孤独董事马金胜修饰,资历较深的合算的师。历任奇纳河人民堆工厂厅副掌管、掌管,金条应付司理事;对奇纳河农学冲洗堆副董事长;国泰使接合莒南股份股份有限公司党委秘书之职兼副主席。

董事会主席刘成云修饰,资历较深的合算的师。陕西省三原县、县委秘书之职;安康地域落实副局长。1996年迄今为止历任陕西省国际因为信用的花费股份股份有限公司副董事长、总监视者。

掌管处长,资历较深的会计师权杖。兰州炼油两人间的关系工业界总机构财务总监、总会计师权杖;广东核电群像财务监视者;大亚湾核电站核电财务股份有限公司总监视者、副董事长。2003到如今,交接使接合有限指责公司副董事长。

董事会主席高红星修饰,生于1962年9月,资历较深的合算的师,博士学历。深圳堆冲洗堆谨慎的人、深圳冲洗堆华决心行董事、深圳冲洗堆冲洗堆扩大某人的兴趣董事长、农学冲洗局广东分部信誉部掌管、奇纳河农学冲洗堆珠海扩大某人的兴趣董事长、国泰莒南使接合公司深圳分行副总监视者,2003到如今,任华林使接合有限指责公司董事长。、总统、党委副秘书之职。

董事陆秋梅女儿,工商应付硕士。国信使接合股份有限公司副总统;鹏华基金应付公司副总监视者。2001到如今,历任融通基金应付股份有限公司常务副总监视者、总监视者。

董事吴叶平修饰,国家的合算的健康状态硕士。使接合发行的奇纳河堆深圳部计划监视者;深圳安信财务咨询公司上市舱门部监视者;华夏使接合股份有限公司深圳分行公司购并部监视者;国信使接合花费堆司令部副总监视者、公司谈论部总监视者;鹏华基金应付公司地产管理人、谈论部掌管、基金监视者助理。2001到如今,历任融通基金应付股份有限公司监察核对部总监、督察长。

2、基金饲养员中西部及东部各州的县议会盟员

程艳春修饰,掌管,资历较深的合算的师。他曾承担奇纳河南昌扩大某人的兴趣城北分成小分支董事长等;奇纳河优美的体型堆的基金托管机关营销机关掌管。2001到如今,财务基金应付股份有限公司副总监视者、上海办总监视者。

3、总监视者及宁静资历较深的饲养员员

总监视者陆秋梅女儿,回复完整同样的。

刘莫琳修饰,副总监视者,出生于1969,缩写HUST机械工学硕士。13年使接合欲望任务发现,曾任武汉因为信用的使接合谈论部监视者。、华裔使接合贩卖部监视者;融通基金应付股份有限公司谈论规划部战术和欲望谈论员、总监、总会计师机关总监、基金应付处处长,同时,他同样流传使接合花费监视者的一大生趣。。

督察长吴叶平修饰,回复完整同样的。

4、基金基金监视者

(1)基金监视者的事实

刘莫琳修饰, 回复完整同样的。

在供职基金基金监视者前,刘莫琳修饰承担流传使接合花费基金基金监视者。

(2)基金监视者的合算的健康状态

从2002年9月13日到2004年7月20日,由詹凌蔚修饰承担基金基金监视者。

2004年7月21日以后,由刘莫琳修饰承担基金基金监视者。

是你这么说的嘛!权杖中间无紧密的相干。

三、基金托管人

一、基金谨慎的人合算的健康状态

(1)根本合算的健康状态

术语:奇纳河优美的体型堆股份股份有限公司(缩写):奇纳河优美的体型堆(CCB)

家:北京的旧称从事金融活动街西城区25号

工厂地址:北京的旧称西城区西城区中心区1号院1号

法定代劳人:郭树清

言之有理时期:2004年09月17日

规划状态:股份股份有限公司

自动记载器资产:一百零二万万元

存续持久:继续经纪

资历不经宣誓而庄严宣布与基金托管人数:奇纳河使接合监视应付任命(SSRC)证监会[ 1998 ] 12

联络:尹  东

联系电话零碎:(010) 6759 5104

奇纳河优美的体型堆股份股份有限公司在奇纳河经纪的历史悠久。,对奇纳河人民堆的预报器是言之有理于1954。,奇纳河优美的体型堆1996的名字。奇纳河优美的体型堆是四大交换堆经过,在奇纳河。奇纳河优美的体型堆股份股份有限公司是由原奇纳河优美的体型营造,继位了交换堆事情及中间定位资产负债。奇纳河优美的体型堆(证券编码):Octobe香港使接合市所主机板上市的HK0939,它是最早的家敞开的上市的堆在奇纳河的四大交换堆。到2006年6月30日底,奇纳河优美的体型堆的总资产为人民币51元,亿元,客户存款人民币44元,亿元,2006上半年税前盈余人民币万亿的元。奇纳河优美的体型堆从事10000多个树枝在Chin陆地,在香港、新加坡、法兰克福香肠、约翰内斯堡西南部城市)、北越竹和首尔分店,在伦敦、纽约代表机构。2006年8月24日,奇纳河优美的体型堆在香港与美国堆签字知识实验公报,收买美国堆在香港的全资分店美国堆(亚洲)股份股份有限公司100%的股权。奇纳河优美的体型堆名列最早的级资产在泥土堆公布的,奇纳河堆业,泥土最大堆排行榜第十一。奇纳河优美的体型堆在《福布斯》2006年全球铅公司榜中为第65名,在奇纳河的第二位。亚洲300大亚洲堆2006年7月公布,奇纳河优美的体型堆在”利钱进项净值出色的的堆”和”纯益出色的的堆”两项头等的中均列冠军,被誉为亚洲最赚钱堆。也,亚洲2006年度亚洲冠公司,奇纳河优美的体型堆被选为冠管理公司、”冠公司管治”、冠股息无怨接受名单。

奇纳河优美的体型堆花费托管检修局,倍数零碎工厂室、基金去市场买东西部、资产托管、QFII托管、基金计部、基金清算处、8个职能机关,包孕监视审计机关和,80多名职员。

(二)次要人事合算的健康状态

皇冠现金,花费托管检修局总监视者,曾在规则计算总数局任务、奇纳河优美的体型堆总店、学分、付托代劳、谨慎的人任务等事情机关,计算总数、评价、信誉和付托代劳事情具有阜的谨慎的人发现。。

李纯新,花费托管检修局副总监视者,他在建行人事教育部任务。、规划部、资产筹措与储蓄部、国际商务部任务,交换堆倍数事情规划、阜的涂事情和国际事情发现。。

(三)基金托管的应付

到2006年12月31日底,奇纳河优美的体型堆早已成在奇纳河、兴和、泰和、金鑫、金盛、保存、汉博、流传、通乾、鸿飞、Yinfeng等11家围住使接合花费基金,和奇纳河的增长、任一新的蓝筹、时期值得的的放针、Huabao Xingye Baokang自然演替(包孕保康可消耗的)、保康联系、鲍康灵巧排列3名子女基金、贫贱、中国长城计算机集团公司是任一常数、银奇纳河时限的加薪、在奇纳河的现钞放针、Huabao的多战术增长、郭泰金玛的不乱回归、银华陶氏琼斯88选、奇纳河的优势,摩根、脾气暴躁的人、时期学科不动产权、Hua Fu竟争容量的使尽可能性有效、沃伯格兴业银行金宝、摩根货币去市场买东西、华夏赏金、时期不乱值、银奇纳河后室值得的、Alfa,摩根、中国国际信托投资公司特别红利、奇纳河堆的货币去市场买东西、中国长城计算机集团公司消耗涨价、华安上海180ETF、摩根的双重救济金均衡、泰达银功效的使尽可能性有效、奇纳河与深圳中小公司板ETF、交流施罗德的鲁棒排列、Huabao进项增长的增长、华孚货币去市场买东西、瑞士学分堆的选择均衡、鹏华的值得的优势、中国国际信托投资公司不乱联系、华安宏利、摩根生长的先锋、时期值得的的放针贰号、海通式优势、银奇纳河阜的以奇想主题布置的、奇纳河合算的增长的次要、诚信卓绝、工商堆瑞信稳增长等44只开口式使接合花费。

四、中间定位促进机购

(1)基金均摊出卖机构

1、直销机构:

(1)深圳投融资股份有限公司融资资产应付股份有限公司

地址:深圳南山区华裔城韩堂大厦,沈、14层

邮递区号:518053

联络:张权

联系电话零碎:0755-26948040

传真传输:0755-26935005

客户检修中心电话零碎:0755-26948088

(2)融通基金应付股份有限公司英卓培训北京的旧称分店。

地址:北京的旧称市西城区从事金融活动林荫路35号国际公司大厦C座1241-1243室

邮递区号:100032

联络:宋雅萍

联系电话零碎:010-88091528转161

传真传输:010-88091635 

(3)融通基金应付股份有限公司上海办。

地址:浦东机场南路588号蒲发大厦27层、J单位

邮递区号:200120

联络:Lin Wen兵士

联系电话零碎:021-58402858转201

传真传输:021-58402858转333

2、代销机构:

(1)奇纳河优美的体型堆股份股份有限公司

自动记载器地址: 北京的旧称从事金融活动街西城区25号 

法定代劳人:郭树清

客户检修电话零碎:95533

网址:

(2)奇纳河交通堆股份股份有限公司

自动记载器地址:上海市西安夏路18号

法定代劳人:蒋开良

联络: 王玮 

电话零碎: 021-58781234 

传真传输: 021-58408842 

客户检修电话零碎:95559

网址:

(3)深圳冲洗堆

自动记载器地址:深圳深南东路5047号深圳开拓堆大厦

法定代劳人:蓝德彰

联络:每周劳动力参与率

电话零碎: 0755-82088888转8811 

传真传输: 0755-82080714 

客户检修电话零碎:95501

网址:

(4)股份股份有限公司、奇纳河招商堆

自动记载器地址:深圳福田区深本色棉布学院道7088号

法定代劳人: 秦晓 

联络: 朱小姐、刘小姐 

电话零碎: 0755-83195834、83195771 

传真传输: 0755-83195049 

客户检修电话零碎:95555

网址:

(5)国泰莒南使接合股份股份有限公司

自动记载器地址:上海市浦东新区购物中心路618号

法定代劳人:朱孝毅

联络:雷敏琦

电话零碎: 021-62580818-213

传真传输: 021-62583439 

客户检修电话零碎:400—88 88—666

网址:

(6)中国国际信托投资公司建投使接合有限指责公司

自动记载器地址:北京的旧称市朝阳区安里路66号4号

工厂地址:北京的旧称朝阳门通道188号

法定代劳人: 黎晓宏 

联络:唐朝的字幕

电话零碎: 010-65186758 

传真传输: 010-65182261 

客户检修电话零碎:400—88 88—108(无长途费)

网址:

(7)国信使接合有限指责公司

自动记载器地址: 深圳红岭中路1012号国信使接合大厦16-26层 

工厂地址: 深圳红岭中路1012号国信使接合大厦16-26层 

法定代劳人: 何如

联络: 林建闽 

电话零碎: 0755-82130833转2181 

传真传输: 0755-82133302 

客户检修电话零碎:800—810-88

网址:

(8)股份股份有限公司,奇纳河招商使接合(股份股份有限公司)

自动记载器地址:深圳福田区益田路江苏大厦38层45层

工厂地址:深圳福田区益田路江苏大厦38层45层

法定代劳人:龚小林

联络: 黄健 

电话零碎: 0755-82943511 

传真传输: 0755-82943237 

客户检修电话零碎:4008888111、0755-26951111 

网址:

(9)交接使接合有限指责公司

自动记载器地址:深圳深圳深南东路5047号开拓堆大厦10、24、25层

工厂地址:深圳深圳深南东路5047号开拓堆大厦10、24、25层

法定代劳人:马国强

联络:盛玲

电话零碎: 0755-82493561 

传真传输: 0755-82492187 

客户检修电话零碎:400—88 88—55,0755-25125666 

网址:

(10)长江使接合有限指责公司

自动记载器地址:武汉新中国路8号

工厂地址:上海市汉口路130号

法定代劳人: 明云成 

联络:毕艇

电话零碎: 027-65799560 

传真传输: 027-85481532 

客户检修电话零碎:027—6799

网址:

(11)东吴使接合有限指责公司

自动记载器地址:江苏苏州加泰罗巴街十号298号

工厂地址:江苏苏州加泰罗巴街十号298号

法定代劳人:Wu Yong闽

联络:方小丹

电话零碎: 0512-65581136 

传真传输: 0512-65588021 

客户检修电话零碎:0512—9628

网址:

(12)广发使接合股份股份有限公司

自动记载器地址: 广东省珠海吉大海滨路生色国际货物集散地26楼2611室 

工厂地址:广东天河北路大都会连拱廊36号、37、41和42楼 

法定代劳人: 王志伟 

联络: 肖中梅 

电话零碎: 020-87555888 

传真传输: 020-87557985 

客户检修电话零碎:020875 55 888转营业网点

网址:

(13)奇纳河银河使接合有限指责公司

自动记载器地址:C,国际公司大厦,35从事金融活动街,西城区,B

法定代劳人: 瑞伊 

联络:郭静华

电话零碎: 010-66568587 

传真传输: 010-66568536 

客户检修电话零碎:010-68016655

网址:

(14)中国国际信托投资公司使接合股份股份有限公司

自动记载器地址:深圳湖北路海龙王大莎1030号

工厂地址:北京的旧称省朝阳区市新园南路6号姓大厦

法定代劳人:王东明

联络:陈忠

电话零碎: 010-84864818转63266

传真传输: 010-84865560

客户检修电话零碎:010-846618-63266

网址:

(15)西方使接合股份股份有限公司

自动记载器地址:浦东机场林荫路720号20层

工厂地址:上海市巨鹿路756号

法定代劳人:王一民

联络:盛云

电话零碎: 021-62568800-3019

客户检修电话零碎: 021-962506 

网址:

(16)山西使接合有限指责公司

自动记载器地址:山西锣鼓节太原市迎泽通道282号

工厂地址:山西太原市阳朔西大街69号

法定代劳人:Wu Jin安

联络:周连星、刘雯康

电话零碎:0351-8686766、0351-8686708 

客户检修电话零碎:0351-8686868 

网址:

(17)金通使接合有限指责公司

自动记载器地址:杭州市奉启路108号

法定代劳人:应土歌

联络:胡琦

电话零碎:0571-85783749

传真传输:0571-85783748

客户检修热射线:0571-96598

网址:

(18)中国国际信托投资公司万通使接合有限指责公司

自动记载器地址:青岛东海路28号

法定代劳人:Shi Jie闽

联络:埃德蒙

电话零碎:0532-85023905

传真传输:0532-85023905

客户检修热射线:0532-96577

网址:

(19)渤海使接合有限指责公司

自动记载器地址:天津合算的技术学院1街29号

工厂地址:天津河西区滨旱路3号

法定代劳人:张志军

联络:徐欢强

电话零碎: 022-28451883

传真传输: 022-28451892

客户检修热射线:022-28455588

网址:

(20)万联使接合有限指责公司

自动记载器地址:东军东路3号34-35层,东军连拱廊836号

法定代劳人:陆景曲

联络:徐松

电话零碎:020-87693617

传真传输:020-87691530

网址:

(21)民生使接合有限指责公司

自动记载器地址:北京的旧称市朝阳区朝外林荫路16号奇纳河人寿大厦1901室

法人代表:岳献春 

联络:杨素华

电话零碎:010-85252564 

传真传输:010-85252655

客户检修电话零碎:0371-7639999 

网址:

(22)中国长城计算机集团公司使接合有限指责公司

自动记载器地址:深圳福田区深本色棉布学院道6008号报业大厦14、16、17层

法定代劳人:彭伟云

联络:主峰

电话零碎:0755-83516094

传真传输:0755-83516199

客户检修电话零碎:0755-82288968

网址:

(23)广达使接合股份股份有限公司

自动记载器地址:上海市浦东新区浦东南路528号上海使接合大厦南塔15-16楼

法定代劳人:王明的字幕

联络:刘晨

电话零碎:021-68816000-1587

传真传输:021-68817271

客户检修电话零碎:021-68816770

网址:

(24)保证使接合有限指责公司

自动记载器地址:深圳福田区八卦三路保证大厦3

法定代劳人:杨秀丽

联络:余江

电话零碎:0755-82440136、82450826

传真传输:0755-82433794

客户检修电话零碎:95511、0755-82440136

网址:

(25)华安使接合有限指责公司

自动记载器地址:安徽省合肥市福安路166号

法定代劳人:王永平

联络:唐泳

电话零碎:0551-5161671

传真传输:0551-5161672

客户检修电话零碎:0551-5161671

网址:或

(26)规则交接使接合有限指责公司

自动记载器地址:无锡市东林荫路8号

法定代劳人:范炎

联络:袁立平

电话零碎:0510-2831662

传真传输:0510-2831589

客户检修电话零碎:0510-2588168

网址:

(27)晋源使接合有限指责公司

加法:深圳深本色棉布学院道4001号老年从事金融活动中心17层

法定代劳人:郑辉

联络:金簧

电话零碎:0755-83025695

传真传输:0755-83025625

网址:

(28)国有资产有限指责公司

加法:北京的旧称市东城区安外林荫路安贞大厦3层

法定代劳人:王少华

事情联络:马子成

电话零碎:010-64482828-390

传真传输:010-64482090

网址:

(29)最早的创业使接合股份有限公司

加法:深圳笋岗过路人民老年连拱廊25号楼B楼

法定代劳人:Liu Xue闽

事情联络:梁小祯

电话零碎:0755-25832493

传真传输:0755-25831718

网址:

(30)西南使接合有限指责公司

加法:长春自在路1138号

法定代劳人:李树

事情联络:高鑫余

电话零碎:0431-5096710

传真传输:0431-5680032

网址:

(31)国盛使接合有限指责公司

加法:江西市南昌永曙路15号信达大厦10-13层

法定代劳人:管荣升

事情联络:万起智

电话零碎:0791-6289771

传真传输:0791-6289395

网址:

(32)宏源使接合股份股份有限公司

加法:海淀区市西直门北街43号缙云大厦B座6层

法定代劳人:唐世生

事情联络:张志宏

联系电话零碎:010-62267799-6416

传真传输:010-62294470

网址:

(33)新泰使接合有限指责公司

加法:本色棉布长江路88号

法定代劳人:钱凯法

事情联络:蜀孟菲

联系电话零碎:025-84784782

传真传输:025-84784830

网址:

(34)恒泰使接合有限指责公司

加法:呼和浩特市忻东风东路111号

法定代劳人:刘如俊

事情联络:魏华

联系电话零碎:0471-4961259

传真传输:0471-4961259

网址:

(35)华龙使接合有限指责公司

加法:甘肃省兰州市景宁路138号

法定代劳人:李晓安

事情联络:王保国

联系电话零碎:0931-4890068

传真传输:0931-4890515

网址:

(36)上海堆

加法:上海市Shandong中区585号,二号

法定代劳人:陈辛

事情联络:张浩

联系电话零碎:021-63371293

传真传输:021-63370777

网址:

(37)兴业银行使接合股份股份有限公司

加法:福州东路99号大厦

法定代劳人:兰荣

事情联络:杨胜芳

联系电话零碎:021-68419393

传真传输:021-68419867

网址:

(二)自动记载器自动记载器人

术语: 融通基金应付股份有限公司

自动记载器地址:深圳南山区华裔城韩堂大厦,沈、14层

工厂地址:深圳南山区华裔城韩堂大厦,沈、14层

邮递区号:518053

法定代劳人:孟丽君

经纪漫游:基金应付事情;启动基金的引起。 

存续持久:继续经纪

规划状态:有限指责公司

自动记载器资产:1亿2500万元

联络:董浩东

电话零碎:0755-26948070

(三)糖衣陷阱和参事

术语:康达法度公司

自动记载器地址:朝阳区立国门外林荫路19号国际建筑703室

工厂地址:朝阳区立国门外林荫路19号国际建筑703室

法定代劳人:傅洋 

管理参事:娄爱东、木兰科的

电话零碎:010-85262828 

传真传输:010-85262826 

(四)会计师权杖事务所和自动记载器会计师权杖

术语:安永华明会计师权杖事务所

自动记载器地址:北京的旧称市朝阳区北街6号北海802-807号

工厂地址:北京的旧称东城区东长安街1西方连拱廊西方合算的

法定颁发人:葛明

经纪自动记载器会计师权杖: 谢枫、范淑华

电话零碎:010-65246688

传真传输:010-85188298

五、基金术语

任一新的蓝筹使接合花费基金

六、基金典型

盟约开放型

七、基金的花费目的

它次要花费于新的蓝筹产权证券上市的公司。经过使接合花费,在路堤预设下如愿以偿货币利率期货稳步增长,为基金同意人买到长距离的不乱的花费进项。

八、基金花费任职培训

限于排出的良好的从事金融活动工具,包孕敞开的发行上市的产权证券在奇纳河、联系、权证及宁静从事金融活动工具由奇纳河使接合R容许。基金花费于新蓝筹花费结成的资产将不能的是L。;同时,花费结成将因去市场买东西合算的健康状态举行调停。,掌握花费机遇,如愿以偿结成的更多使尽可能性有效。

九、基金花费战术

(i)方针决策的根底

1。规则微观合算的细节;

2。规则中间定位法度、基金和约的规则及使担忧规则;

三。货币政策、货币利率走势;

4。地域与不动产权冲洗;

谈论5。产权证券上市的公司;

6。股市走势。

(二)方针决策换异

基金应付机关言之有理于基金监视者、谈论规划部、基金市部、监察核对部、花费方针决策任命和风险把持任命,基金资产的花费与风险把持。基金监视者谨慎的基金监视者的谨慎的人下。花费方针决策程序列举如下:

1、谈论规划部提议微观剖析、欲望剖析、公司剖析与去市场买东西剖析谈论公报,在此根底上,举行了花费带路。,出席的花费提议双手基金监视者,为花费方针决策C的资产排列提议方针决策比照。

2、基金监视者因谈论规划部查阅的花费提议决定本基金下一阶段的装货场所和资产散布,言之有理资产排列系统的花费方针决策任命。

3、花费方针决策任命同意资产排列提议,使成形资产排列规划。

4、基金监视者因为花费方针决策任命举行方针决策,用公式表示确切的的花费规划双交花费方针决策。踏过基金饲养员大行政区漫游的单一花费决定。

5、基金监视者因花费结成用公式表示详细的经纪规划,并向基金市部花费训令的状态。。

6、基金市部冲洗推销和收买事情,并将训令的落实反应给基金监视者。

7、风险把持任命出席的花费风险对策。监视审计机关对其举行日常监视,花费结成系统使完美,基金监视者谨慎的向花费者查阅总结公报。。

(三)花费结成

花费结成原始的是张开的容量的寻找、排出的与保安的的无机接合。接合新蓝筹基金花费理念,基金结成包括基金资产的排出的。,为了买到资产时限的加薪。

基金可以花费库存公司债、从事金融活动债、公司联系(包孕可替换联系)和认股权证,为了疏散风险,标准的花费的可能性及于,使基金业绩极度的不乱;同时使满意基金资产对排出的的请求。

基金的花费结成葡萄汁契合以下规则:

1、基金花费产权证券、联系的比不下面的基金总资产的80%。,本基金花费于规则联系的比不下面的本基金资产净值的20%;

2、基金同意产权证券上市的公司产权证券。,货币利率期货不超越货币利率期货的10%;

3、基金同意的从事认股权证,其市值不超越基金资产净值的3%。;

4、基金监视者应付的基金和宁静基金分享使接合,不超越10%的使接合;

5、本基金与由本基金饲养员应付的宁静基金全部的同意的完整相同的事物权证不得超越该权证可翻下的的10%。基金在任何的市日交易的认股权证总数。,不超越基金顶点任一市日的净资产值得的;

6、资产筹建期:自基金运作开端以后,是你这么说的嘛!(1)将在六月内实现。、”花费漫游”中上花费于新蓝筹公司的比规则也”花费战术”中上产权证券花费漂审视、联系花费漂审视、现钞同意率漂审视的使担忧规则;

7、契合奇纳河证监会规则的宁静比。

股市波动性、产权证券上市的公司合、基金规模互换等基金饲养员在远处的混乱招致花费结成踏过是你这么说的嘛!比缺乏的限度局限在里面,只是,基金监视者应在规则的时期内举行调停。,实现是你这么说的嘛!标准的。

(四)花费战术

在判别去市场买东西方面的预设下,珍视区位选择与不动产权排列,同时,我们的更注意对原则的剖析。,经过根本剖析加强产权证券的发掘。在正常的去市场买东西制约,产权证券花费漂审视:30-75%;联系花费漂审视:20-55%;认股权证花费漂审视:0-3%;现钞包括率漂区间:实足5%。

1、资产排列

执行手势向下地的花费战术,接合微观合算的健康健康状态、资产去市场买东西的运转时间决定花费比。。

2、不动产权资产排列

在新蓝筹花费理念的直系的下,经过微观合算的、掌握欲望合算的掌握欲望运转时间,决定意见分歧欲望产权证券资产的花费比。

3、联系选择

货币利率走势与发行人根本品质剖析,思索货币利率互换对意见分歧联系典型的星力、意见分歧繁殖岔道程度、最后期限构架、信誉风险规模、去市场买东西排出的混乱;在另一方面,思索微观合算的创纪录的。,包孕通胀率、商品价格和GDP增长等混乱。

4、产权证券选择

产权证券花费空军将领以”新蓝筹”资产时限的加薪型花费为领导,以公司接下去生长容量为后室选择标准的。努力于营造极好的的数理计算总数系统,用数学剖析测验意见分歧花费方法和花费,拥护者去市场买东西运作的独特性,誓言基金花费方针决策的知识性。同时,我们的也十分珍视掌握这一方面。,钩住地貌,灵巧手柄。

新蓝筹公司的次要选择标准的是:

(1)工业界冲洗健康状态良好。,公司生长或成熟的的前段阶段,公司对立不乱,同时包括对立较高的电容。;在过来三年或接下去两年中,次要事情进项G;

(2)公司冲洗较好,去市场买东西竞赛容量强,主营事情进项、主营事情盈余、税前进项高增长;

(3)公司张开的容量较强,主营事情高盈余程度;较强的财务应付容量,现钞进出示意图,高程度的资产进项;

(4)公司财务健康状态良好,它具有必然的规模优势和较好的抗风险容量。;

(5)公司的应付体制、出示开拓、技术进步具有相当大的后室竞赛优势。,具有良好的去市场买东西精神力和较好的品牌效应。,在欲望中处于铅地位;

(6)公司应付突然加速前进,有公司家的品质,营造了知识的应付和规划架构。

5、权证花费战术

(1)花费战术

因衍生出示权证的独特性和功能,公司在基金花费中次要采取以下花费战术:因为标的使接合接下去有理估值漫游剖析及权证定量剖析根底上的短期资金市场护卫队战术及跨式权证花费战术;因为权证杠杆比率的权证排挤花费战术;因为Black-Scholes等权证有理买价剖析方法根底上的权证与标的使接合的套利花费战术。

(2)风险把持办法

1)执行花费保证把持,誓言认股权证花费的仔细的性。

2)执行花费换异把持,因为路堤谈论的认股权证花费。认股权证花费葡萄汁推进乳房谈论公报的伴奏。,谈论公报需包括权证标的使接合的花费值得的剖析也权证花费值得的从事金融活动工程定量剖析。

3)公司监视核实机关核实合规。

6、资产伴奏使接合的花费战术及风险把持办法

A、花费战术

在誓言与花费目的划一的预设下,仔细的性原始的与风险把持,盈余与承当风险的风险配得上,资产使接合化花费。

a、价格看涨而买入同意战术

在契合花费目的的预设下,价格看涨而买入和同意资产伴奏使接合,售得确切的的利钱进项。

b、货币利率预感战术

因货币利率走势、预感提早还款率等,资产使接合化进项率互换方面预测,故决定交易或出卖资产伴奏使接合。。

c、信誉价差战术

资产使接合化的信誉评价,剖析预感失约率和失约花钱的东西率的互换方面。,评价信誉利差倘若有理,预测其互换方面,经过其信誉整个的的较好的和信誉利差的减少利市。

d、对立值得的战术

资产使接合化计算击中要害名价差、动态价差和选择能力调停范围,资产使接合化的风险特点相比,决定它倘若具有对立值,故决定交易和出卖整个或息票。。

B、风险把持办法

a、刚硬的花费换异把持花费风险,基金饲养员和使担忧权杖葡萄汁刚硬的落实花费。

b、当花费资产伴奏使接合时,率先,时限地进项谈论员必不可少的事物出席的风险及于公报A。,基金监视者决定资产排列规划及确切的的,资产时限地使接合的时限地进项谈论员风险进项公报,路堤评价资产伴奏使接合的风险进项特点,决定详细的花费系统,在刚硬的把持风险的预设下,仔细的花费。

c、基金市部谨慎的详细执行,同时执行火线地产管理人的谨慎的任,俯瞰材料包孕基金资产使接合化花费比。。

d、资产使接合化的时限地进项群体风险与成绩评价,紧密拥护者星力信誉整个的互换的各式各样的混乱,在花费中举行确切的的手柄,使无效学分风险的追溯。

e、时限地进项组谨慎的继续改良资产B。,评价花样风险。紧密拥护者星力资产伴奏使接合进项率的各式各样的混乱,并评价其对资产伴奏使接合同意期的星力。,并举行确切的的花费手柄。

f、基金监视者将评价资产伴奏使接合的排出的示意图,并思索其对基金资产排出的的星力,疏散花费,确保资产伴奏使接合花费特有的排出。。

g、基金监视者将紧密关怀星力DE的各式各样的混乱,并评价其对资产伴奏使接合花费值得的的星力。,并作出确切的的花费方针决策。

h、我们的将不断极好的乳房把持名物和确切的的TEC。,基金运作以谨慎和保证的方法举行。,确保基金和同意人的救济金推进誓言。

i、刚硬的审察伴奏花费资产的法度用纸封面。,确保从事事情环节具有特有的的法度保证。

十、基金业绩相比标准的

本基金产权证券花费拆移的相比标准的是”国泰君安阐明的”。国泰莒南阐明的于1997岁暮年终开端编制。,这是任一使知晓两个去市场买东西同时的前段国际阐明的。。以流传股额外的的方法计算目的。,全封面上海、A股产权证券上市的公司在深圳上市,较好的剪辑和可比较性。

十一、基金风险与进项的特点

寻找代理人进项的高进项

十二、基金花费结成公报

基金饲养员的董事会和董事会誓言不存在虚伪、给错误的劝告性的陈说或标志忽略,材料的真相、个人和协同指责的正确和完整性。

基金托管人奇纳河优美的体型堆因规则,于2007年4月13日核实了本公报击中要害花费结成公报等材料,誓言审察不存在虚伪记载。、给错误的劝告性的陈说或标志忽略。

基金监视者无怨接受精诚、用心宣告无罪的应付原始的与基金A的运用,但它不克不及誓言基金张开的。。

基金的过来体现没某个代表接下去的体现。花费有风险,花费者应细心调准瞄准器基金的招股阐明书,继再举行花费。。

2007年3月31日的花费结成公报中包括的创纪录的,本公报中列出的财务创纪录的还没有核实。。

1、终极基金结成

计划总数(元)占基金总资产的比

堆存款69,174,424.80 7.20%

清偿黄金10,220,493.67 1.07%

产权证券去市场买东西值得的612,002,664.99 63.72%

联系花费去市场买东西值得的214,025, 22.28%

认股权证花费15的去市场买东西值得的,722,700.00 4%

宁静资产39,310, 4.09%

总资产960,456,297.82 100%

2、按欲望搭配的产权证券花费结成

工业界去市场买东西值得的(元)占净资产的比率

农夫、林、牧、渔业32,992,368.64 3.78%

B矿业

C从事制造232,800,304.80 26.69%

C0食品、酒宴41,575,026.75 4.77%

C1纺织品、连衣裙的、上衣7,292,302.92 4%

C2木料、家具 — —

C3造纸、印刷2,253,656.48 0.26%

C4油、两人间的关系、塑胶、外科修补术 117,289,099.76 13.45%

C5电子器件

C6金属、非金属17,092,255.56 1.96%

C7机械、修理、家用电器24,355,745.54 2.79%

杀菌素C8药、生物学的22,942,217.79 2.63%

C99宁静从事制造

D型电力、毒和水的工厂和供给12,080,256.00 1.38%

E建筑欲望15,015,000.00 1.72%

F经过、贮藏业 — —

G通知技术不动产权3,249,114 0.37%

H发行涂经商92,924,829.95 10.65%

我理财、预防措施174,441,267.56 20.00%

J房地产欲望10,799,360.00 4%

K社会检修业37,700,166.40 4.32%

文化的涂与文化的不动产权

m倍数类

全部的 612,002,664.99 70.16%

3、前十只产权证券的市值与净资产成比

序号证券编码产权证券术语 号码(股) 市  值(元)  占基金资产净值的比

1600036奇纳河招商堆3,093,644 53,767,532.72 6.16%

2600309烟台及艋舺1,118,236 38,020,024.00 4.36%

3000069华裔城A 1,900,210 37,700,166.40 4.32%

4 600030 中国国际信托投资公司使接合 801,000 34,467,030.00 3.95%

5000972新颜料溶解液根据1,338,976 32,992,368.64 3.78%

6000001 S深冲洗1,743,493 32,917,147.84 3.77%

7600016民生堆2,600,000 32,344,000.00 3.71%

8600470两人间的关系工业界六规则2,250,000 28,395,000.00 3.26%

9002024苏宁电器425,000 27,200,000.00 3.12%

10000061农出示1,522,759 26,572,144.55 3.05%

4、使接合搭配联系结成

联系典型(元)的去市场买东西值得的是基金的净资产值得的。

库存公司债176,873,324.10 20.28%

可替换联系37,151,

全部的 214,025, 24.54%

5、基金花费的前五大联系

联系术语 市  值(元) 占基金资产净值比

02库存公司债⒁   136,115,  15.61%

21库存公司债(3)(3)40,757, 

37负债的花费和让,151, 

全部的   214,025,  24.54%

6、公报脚注

(1)在公报期内,流行音乐十大畅销唱片使接合花费发行人中无,或在年纪内敞开的罪名该公报的编制。、惩戒性的使接合;

(2)基金在公报期内花费的前十只产权证券。,除产权证券选择能力外,不得花费产权证券合约。;

(3)宁静资产的创作列举如下:

计划总数(元)

市誓言金1,321,

使接合和清算应收票据荣誉458,

应收票据利钱2,913,

应收票据积存34,617,

总数39,310,

(4)在本公报期内的可替换联系。

联系编码的值得的、联系的术语和净资产值得的

125024花费可替换联系37,151,

(5)公报期内无花费资产伴奏使接合;

(6)基金在公报期内的花费誓言事情。

权证术语 持久价格看涨而买入号码(份) 本钱总数(元) 持久典型的号码(份) 典型的进项(元) 类别(不抵抗的同意/敏捷的花费)

规则电力JTB1 1,230,000 9,217,763.35 1,230,000 -703,791.30积极的花费

马钢CWB1 6,240,000 15,989,825.99 6,240,000 -1,541,285.66积极的花费

长功率CWB1 2,100,000 14,223,477.28——积极的花费

十三的、基金业绩

基金监视者按谨慎的任执行谨慎的任、精诚、仔细的节俭经纪原始的与基金的敷,但它不克不及誓言基金张开的。,不誓言最小的进项。基金的过来体现没某个代表接下去的体现。花费有风险,花费者应细心调准瞄准器基金的招股阐明书,继再举行花费。。

基金均摊标准的进项率净曲线上升斜率的相比

阶段 净值曲线上升斜率① 净值曲线上升斜率标准的差② 业绩相比标准的进项率③ 业绩相比标准的进项率标准的差④ ①-③ ②-④

2002年度 -3.18% 0.23% -13.76% 7% 10.58% -0.64%

2003年度 19.97% 0.58% -0.92% 2% 29% -0.24%

2004年度 -2.37% 0.97% -12.21% 1.02% 9.84% -0.05%

2005年度 6.70% 1.01% -10.67% 1.09% 17.37% -0.08%

2006年度 114.00% 6% 59.26% 1.09% 54.74% 0.17%

十四岁、本钱概览

(1)与基金运作使担忧的本钱

1、与基金运作使担忧的本钱典型

(1)基金饲养员的应付费;

(2)基金托管人托管费;

(3)使接合市本钱;

(4)基金通知门侧本钱;

(5)基金均摊同意人大会的费;

(6)基金言之有理后使担忧基金的会计师费和参事费;

(7)因规则使担忧规则可吸收的宁静费。

2、基金本钱计算方法、张开标准的与张开方法

(1)基金饲养员的应付费

基金饲养员的应付费应扩音机度老鼠计算。。基金监视者的日常应付, 每月张开,基金托管人用后就抛弃的从基金资产中张开基金监视者,例假、禁猎日等,延期付款日期。

(2)基金托管费

基金该当张开基金托管人托管费,按前总有一天的净资产率计算。基金托管人因为信用的费每日计算,每日计提,每月张开,基金被布置人将在前两个月内从基金资产中提炼资产。,例假、禁猎日等,延期付款日期。

(3)是你这么说的嘛!1中(3)到(7)项费由基金托管人因宁静使担忧法规及确切的知识实验公报的规则,以实践张开为价钱的张开,包孕在礼物基金的本钱中。

3、不包孕在基金击中要害计划

基金饲养员和基金托管人因未执行或未完整执行任务招致的费张开或基金资产的花钱的东西,与基金运作有关的费过失I。

4、基金应付费和基金托管费的调停

基金饲养员和基金托管人可协商降低质量基金应付费,摒弃聚集基金均摊同意人大会。最晚须于新的速度或免费方法执行前3个任务日在反正一种奇纳河证监会布置的通知门侧颜料溶解液上公报。

(二)与基金推销使担忧的本钱

1、申购费

(1)本基金采取两种充电模仿:前端充电,花费者可以各自选择。基金监视者的购买本钱、基金推销机构基金推销费。

(2)该基金的前端交易费与交易成正比例。,花费者交易超越总有一天。,放置率由单笔计算。速度表列举如下:

交易总数(包孕交易费)的速度

不到100万元

100万元(含)1,000万元

1,000元(含)- 10亿元(含)

超越1亿元从一边至另一边0部

(3)本基金的后端交易费按意见分歧的速度设置。。速度表列举如下:

后端表示愿意率

年纪在里面

不到两年的年纪

三年不到两年

三年不到四年

四年后,0

2、履行费因履行总总数的逐渐增加,最小的履行费为5元。。履行本钱由履行承当,减除推销代劳费、自动记载器费等费后,减除。,基金盈利不下面的履行费的25%。 

3、替换费

(1)基金替换只容许在交纳前端申购(署名)费的基金均摊中间或许交纳后端申购(署名)费的基金均摊中间举行。不克不及将交纳前端申购(署名)费的基金均摊替换为交纳后端申购(署名)费的基金均摊,或将交纳后端申购(署名)费的基金均摊替换为交纳前端申购(署名)费的基金均摊。基金的替换费包孕替换费和粮食费。。

(2)替换费:费因转账时的兑换率逐渐增加。。

(3)补偿费:前端费花样基金,转出基金的申购速度(或署名速度)高于切换到基金的申购速度(或署名速度)时,补偿费为0;转出基金的申购速度(或署名速度)下面的切换到基金的申购速度(或署名速度)时,因交易率的不符合(或订阅R)。后端费花样基金,补偿费为0。

(4)基金尾款费的逐渐增加以该基金均摊一回有过的出色的申(认)购速度为根底计算,管保速度与最小的署名速度的围绕是。

(5)基金替换费由替换涂人承当,当选25%人使复位基金所有权。,作为自动记载器费和中间定位费的其他拆移。基金的补偿费由替换涂人承当。,作为中间定位费。

(三)基金税

基金运作击中要害各式各样的税收收入提供,按照规则法度法规的规则,执行付税任务。

十五个人组成的橄榄球队、新成员指代校正拆移的阐明

本招股阐明书以基金法为比照。、运营应付方法、推销应付方法、通知门侧应付的请求及宁静中间定位事项,对本基金饲养员于2006年10月27日登载的本基金校正新盟员阐明书举行了校正,次要校正列举如下:

1、在第三机关基金监视者中,校正公司合伙和股权构架; 

2、在第三机关基金监视者中,副总监视者和基金监视者的引见早已校正。;

3、在第四音级款基金托管人中,基金托管人的根本合算的健康状态和中间定位事情经纪合算的健康状态有所改良。;

4、在第五段中间定位促进机购中,恒泰使接合新推销代劳、华龙使接合、上海堆、兴业银行使接合;

5、在第五段中间定位促进机购中,校正了经纪自动记载器会计师权杖姓名;

6、在”第八溪基金均摊的申购与履行”中,加强基金替换的中间定位材料;

7、在”第九节基金的花费”和”第十节基金业绩”中,对财务创纪录的和花费结成举行了时限校正。;

8、在第十四岁款基金的本钱与税收收入中,加强基金替换本钱的中间定位材料;

9、对”第二十二节宁静应门侧的事项”举行了校正。

融通基金应付股份有限公司

2007年4月27日